哪些人属于证券、期货交易的内幕人?

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查看15294 | 回复0 | 2021-5-20 17:24:07 来自手机 | 显示全部楼层 |阅读模式
证券交易的内幕人

证券交易的内幕人分为内幕信息知情人、因亲属关系获取内幕信息的人、以非法手段获取内幕信息的人及通过其他途径获取内幕信息的人四类。

内幕信息知情人

内幕信息知情人泛指上市公司或期货公司及其控股股东、实际控制人、关联企业、中介机构、证券交易所、证券监管机构、行业协会和行政审批部门由于工作性质或所任职务,知悉证券、期货交易内幕信息的人员。

根据《证券法》相关规定,证券交易内幕信息知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四) 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六) 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

中国证监会根据《证券法》第七十四条第(七)项授权而规定的“其他证券交易内幕信息知情人”还包括:

1、发行人、上市公司;

2、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监事、高级管理人员;

3、上市公司并购重组参与方及其有关人员;

4、因履行工作职责获取内幕信息的人;

5、证券法第七十四条以及本项所规定的自然人的配偶。

因亲属关系获取内幕信息的人

中国证监会根据《证券法》第七十四条第(七)项授权规定,属于上述内幕信息知情人的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人属于证券交易内幕人。

以非法手段获取内幕信息的人

中国证监会根据《证券法》第七十四条第(七)项授权规定,利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段获取内幕信息的人属于证券交易内幕人,包括利用窃取、骗取、套取、偷听、利诱、刺探或者私下交易等手段,以及违反所任职单位关于信息管理和使用的规定而获取证券交易内幕信息的人员。

通过其他途径获取内幕信息的人

证券市场参与者比较多,情况比较复杂,法律不可能对所有的内幕人员都作出明确的列举。因此,为避免和减少管理上的漏洞,在立法技术上设了一个兜底条款。如果有证据表明有关人员获取了内幕信息,也可认定为证券交易内幕人。

期货内幕信息的知情人员

根据《期货交易管理条例》规定,期货交易内幕信息的知情人员是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
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